【课程大纲】

一、合规体系建设

合规概念

合规目的

合规内容

合规体系建设必要性

合规体系顶层设计

某公司合规体系建设实例

二、舞弊风险理论及舞弊调查

1、舞弊风险理论

2、常见舞弊类型

3、有效舞弊预警和调查方法

三、各业务循环舞弊防范要点和案例研究

1、人力

1.1舞弊防范要点

1.2 舞弊查处诀窍

1.3案例研究

2、财务

2.1舞弊防范要点

2.2 舞弊查处诀窍

2.3案例研究

3、采购

3.1舞弊防范要点

3.2 舞弊查处诀窍

3.3案例研究

4、物流

4.1舞弊防范要点

4.2 舞弊查处诀窍

4.3案例研究

生产

5.1舞弊防范要点

5.2 舞弊查处诀窍

5.3案例研究

6、研发

6.1舞弊防范要点

6.2 舞弊查处诀窍

6.3案例研究

7、销售

7.1舞弊防范要点

7.2 舞弊查处诀窍

7.3案例研究

8、信息系统

8.1舞弊防范要点

8.2 舞弊查处诀窍

8.3案例研究

9、投资筹资

9.1舞弊防范要点

四、涉及犯罪处理

1、法律知识

2、与公安配合要点

3、后续处理

五、思考

1、如何"扎好篱笆"？

2、真要抓人吗？

【课程对象】

公司高管/首席合规官/合规总监、经理、各部门总监、经理、主管、首席财务官/财务总监、经理、主管、内审/内控总监/经理/审计主管、法律顾问/法务部经理/主管、风险管理总监/经理、调查总监/经理、企业调查相关人士，包括人力资源总监/经理等

【解决问题】

了解合规概念、目的和内容

学习先进企业的合规体系建设经验

了解舞弊风险理论

掌握常见舞弊类型

了解常见舞弊调查方法

掌握各业务循环舞弊防范要点

了解各业务循环舞弊查处方法和相关案例

了解涉及犯罪的舞弊后续处理

思考反舞弊工作如何开展

【学员收获】

了解合规概念、目的和内容

学习先进企业的合规体系建设经验

了解舞弊风险理论

掌握常见舞弊类型

了解常见舞弊调查方法

掌握各业务循环舞弊防范要点

了解各业务循环舞弊查处方法和相关案例

了解涉及犯罪的舞弊后续处理

思考反舞弊工作如何开展

【课程时长】

12H